中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局昨日公布的《關(guān)于對(duì)池燕明采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》(〔2020〕186號(hào))顯示，池燕明作為豆神教育科技(北京)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“豆神教育”，300010.SZ)的控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)，自2016年3月18日至2020年10月13日期間，因被動(dòng)稀釋和主動(dòng)買賣公司股票，持有公司股份的比例由19.35%下降至12.43%，累計(jì)減少比例為6.92%。
池燕明在持股比例減少達(dá)到5%時(shí)未停止買賣公司股票并及時(shí)編制、披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局對(duì)池燕明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召?gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。
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